Rôle du dispositif de Contrôle Permanent dans la LAB/FT

Objectifs
de la formation

  • Sensibilisation des participants sur le risque LAB/FT encouru par les institutions financières en s’assurant que la notion de blanchiment est bien comprise et en expliquant les étapes.
  • Faire prendre conscience aux participants de l’importance de l’obligation de vigilance vis-à-vis des clients, et la notion de KYC( profil client)
  • Définir la notion de Bénéficiaire Effectif et expliquer les techniques d’identification au moyen de quelques cas pratiques.
  • Expliquer le dispositif de Contrôle Permanent de premier et de second niveau à mettre en place pour réduire le risque LAB/FT en insistant sur le rôle des différents acteurs ainsi que l’importance d’adopter une approche par les risques en utilisant les outils nécessaires.
  • Rappeler les obligations des institutions financières dans LAB/FT en termes de contrôles, de conservation et mise à jour des dossiers clients et de reportings réglementaires.
  • Mieux détecter les opérations suspectes en leur exposant les typologies du secteur mais également de façon plus générale, les typologies liées à la crise du COVID-19.

Public cible et formateurs

Public cible

  • Chargés de clientèle, Analystes LAB/FT, responsables conformité et Sécurité Financière des
    Institutions financières …

Formateur

Mme. Habiba BETTAIEB

  • Ancienne Directrice de la Conformité et du Contrôle Permanent
  • Certifiée CAMS « Certified Anti-Money Laundering Specialist »

Programme & détails
de la formation

Journée du 14  Décembre 2021

08h30-09h00

Accueil des Participants

09h00-11h00

  • Définitions du Blanchiment d’Argent et du Financement du Terrorisme. Expliquer les étapes du blanchiment et définir les délits sous-jacents.
  • Rappel du cadre légal tunisien.
  • Impact de la crise du COVID 19 sur le risque LAB/FT.

11h00-11h30

Pause-café

11h30-14h30

Dispositif de Contrôle Permanent LAB/FT:

  • Focus sur le KYC et diligences à mettre en place.
  • Définition et Techniques d’identification du Bénéficiaire Effectif avec étude de cas.
  • Contrôle Permanent de premier niveau.
  • Contrôle Permanent de second niveau.

Journée du 15 Décembre 2021

08h30-09h00

Accueil des Participants

09h00-11h00

  • Conservation et mise à jour des dossiers clients.
  • Obligations de déclarer les opérations suspectes : contenu, conséquences, plateforme Go AML , statistiques.
  • 1ère partie : Red Flags et Typologies de blanchiment d’argent avec études de cas.

11h00-11h30

Pause-café

11h30-14h30

  • 2ème partie : Red Flags et Typologies de Financement du Terrorisme avec présentation de cas réels.
  • Les obligations de reporting réglementaires.