Conformité

NOS SEMINAIRES DE FORMATION

Conformité et lutte contre le Blanchiment des capitaux

  • Apprendre à repérer une opération de blanchiment dans le domaine des services financiers
  • Appréhender le cadre légal de la lutte antiblanchiment
  • Maitriser les outils de lutte contre le blanchiment
  • Acquérir les bases nécessaires pour analyser les opérations suspectes et assurer leur suivi

Réglementation FATCA

  • Appréhender les spécificités de la réforme FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)
  • Connaître les modalités d’intégration du projet FATCA
  • Les obligations de conformité et les conséquences de non-conformité
  • Les mesures d’identification des nouveaux clients à implémenter et les modalités du reporting.

Principes de contrôle interne bancaire

  • Appréhender les dispositifs réglementaires liés au contrôle interne et leurs récentes évolutions
  • Acquérir une démarche globale afin d’améliorer l’efficacité des procédures du contrôle interne
  • Identifier les zones à risque
  • Travailler sur un référentiel de contrôle interne et définir les outils de suivi.

Conformité et déontologie en société de gestion

  • Maîtriser le nouveau cadre règlementaire
  • Appréhender les zones de risques spécifiques aux styles de gestion
  • Comprendre les enjeux des fonctions de conformité et de déontologie

Réglementation Bâle II

  • Appréhender le cadre réglementaire de Bâle II et ses objectifs
  • Maîtriser le fonctionnement et la méthode de Bâle II et ses impacts

Le passage à Bâle III : applications pour les banques

  • Cerner les enjeux de Bâle III et ses conséquences sur les métiers
  • Comprendre les objectifs du passage à Bâle III
  • Appréhender les évolutions réglementaires de Bâle III
  • Analyser les impacts structurels pour les banques

Contrôle interne et gestion des risques

  • Comprendre les enjeux de la gestion des risques au sein de l’institution financière
  • Maîtriser les principaux outils en matière d’identification et d’évaluation des risques et des contrôles
  • Sensibiliser aux enjeux transverses de la gestion des risques et du contrôle interne.

La pratique du contrôle interne

  • Savoir accompagner les métiers pour mettre en œuvre le contrôle de premier niveau
  • Appréhender les techniques et pratiques pour assurer le contrôle de second niveau
  • Etre capable de préparer un plan d’action pour la mise en place du système de contrôle permanent et ou de suivi.

Audit interne

  • Acquérir la méthode d’audit interne
  • Savoir conduire un audit interne
  • Maîtriser les fondamentaux et utiliser les outils
    essentiels à la fonction.

Vous êtes un professionnel de la finance

Vous voulez développer les compétences de vos collaborateurs dans les métiers et les techniques de marché